JP Morgan ถูก SEC ปรับจากการลบบันทึกอีเมล

 (theregister.com)
1 คะแนน โดย GN⁺ 2023-06-27 | 1 ความคิดเห็น | แชร์ทาง WhatsApp
  • JP Morgan ถูก SEC ปรับ 4 ล้านดอลลาร์ จากการลบบันทึกอีเมลหลายล้านรายการที่เกี่ยวข้องกับบริษัทในเครือ Chase Bank เมื่อปี 2018
  • บริษัทได้ลบบันทึกการสื่อสารอิเล็กทรอนิกส์ราว 47 ล้านรายการจากกล่องจดหมายอีเมลประมาณ 8,700 กล่อง ซึ่งครอบคลุมช่วงเวลาตั้งแต่ 1 มกราคม 2018 ถึง 23 เมษายน 2018
  • ในจำนวนนี้ มีบันทึกจำนวนมากที่เป็นบันทึกทางธุรกิจซึ่งต้องเก็บรักษาไว้ตามกฎหมาย Securities Exchange Act of 1934
  • ความผิดพลาดครั้งนี้ทำให้ JP Morgan ไม่สามารถส่งมอบหลักฐานสำหรับการสอบสวนที่ SEC และหน่วยงานอื่นร้องขอได้
  • ปัญหาของ JP Morgan ย้อนกลับไปถึงโครงการที่ต้องการลบการสื่อสารและเอกสารเก่าจากระบบ ซึ่งไม่จำเป็นต้องเก็บรักษาอีกต่อไป
  • โครงการนี้ประสบกับ "ความขัดข้อง" ที่ทำให้เอกสารซึ่งถูกระบุว่าเป็นเป้าหมายสำหรับการลบในกระบวนการที่ JP Morgan นำมาใช้ ไม่ถูกลบออก
  • JP Morgan โยนความรับผิดชอบของปัญหานี้ไปยังผู้ให้บริการจัดเก็บบันทึกที่บริษัทว่าจ้างให้ดูแลการจัดเก็บการสื่อสาร
  • ผู้ให้บริการรายนี้มีคลังสื่อจัดเก็บข้อมูลที่ปฏิบัติตามข้อกำหนดระยะเวลาเก็บรักษา 36 เดือน และได้ยืนยันกับทั้ง JP Morgan และ Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) หลายครั้งว่าเอกสารภายในช่วงเวลาดังกล่าวจะไม่ถูกลบ
  • เพื่อตอบสนองต่อเหตุการณ์นี้ JP Morgan ระบุว่าได้พัฒนาการกำหนดค่า retention 36 เดือนของตนเองและปรับปรุงขั้นตอนการปฏิบัติงานใหม่แล้ว

บทความที่เกี่ยวข้อง

1 ความคิดเห็น

 
GN⁺ 2023-06-27
ความเห็นจาก Hacker News
  • JP Morgan ถูก SEC ปรับจากการลบบันทึกอีเมล
  • ข้อมูลที่ควรถูกลบกลับไม่ได้ถูกลบอย่างถูกต้อง
  • เพื่อแก้ปัญหา จึงรันคำขอลบด้วยตนเองจนถึงวันที่ปัจจุบัน
  • มีใครบางคนลืมตั้งค่าการเก็บรักษาอีเมลสำหรับโดเมนที่ Chase เป็นเจ้าของ
  • กว่าจะมีคนพบก็ผ่านไป 1.5 ปี
  • ความผิดพลาดเกิดขึ้นได้ แต่ถ้าพบได้ทันเวลา ก็น่าจะเก็บข้อความไว้จากแบ็กอัปได้
  • ผู้พิพากษาสามารถคาดเดาได้ว่ามีอะไรอยู่ในหลักฐานนั้น
  • การเปลี่ยนแปลงโครงสร้างพื้นฐานและการจัดการข้อมูลต้องใช้การอนุมัติและการประชุมจำนวนมาก
  • ค่าปรับ 4 ล้านดอลลาร์ถูกกว่าค่าใช้จ่ายในการเก็บถาวร
  • ในกรณีนี้ ความทุจริตนั้นโจ่งแจ้งและเปิดเผย
  • รัฐบาลเนเธอร์แลนด์ก็เคยลบเอกสารลับโดยพลาดเช่นกัน
  • สำหรับ JP Morgan แล้ว 4 ล้านดอลลาร์เป็นเงินเล็กน้อยเหมือนการรีดเอาเศษเงิน
  • ทุกคนย่อมทำผิดพลาดได้ แต่ครั้งหน้าก็พยายามอย่าลบหลักฐานอีกล่ะ.